银行理财首例！汇华理财因不实报送被“双罚”，首席合规官任职资格被撤销

财联社5月1日讯（记者 郭子硕） 行业首现理财公司因高管任职资格不实报送被双罚。

4月30日，国家金融监督管理总局上海监管局网站显示，经调查核实，汇华理财申请黄毅首席合规官任职资格时，存在报送不实任职资格申请材料的情形，因此撤销《上海银保监局关于核准黄毅任职资格的批复》。

与此同时，汇华理财因报送不实任职资格申请材料被国家金融监督管理总局上海监管局责令改正，并处罚款50万元；而时任汇华理财总经理并代行合规负责人包爱丽对公司报送不实任职资格申请材料负有责任，被国家金融监督管理总局上海监管局警告，并处罚款5万元。

这也是行业首家因报送不实任职资格申请材料被“双罚”的理财公司。

公告显示，如对决定不服，可在收到本决定书之日起60日内向国家金融监督管理总局申请行政复议，或者在收到本通知书之日起6个月内直接向上海市静安区人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，撤销决定不停止执行。

对此，汇华理财迅速回应，对于监管部门的处罚决定，公司已严格按照监管要求完成整改工作，并不断强化合规管理，提升管控水平。

最新的披露报告显示，汇华理财高级管理层由 4 人组成。除黄毅外，公司高级管理层还有副总经理、销售及营销总监王允来 ；公司副总经理、首席运营官高越；副总经理首席投资官William Wei LI。

财联社记者留意到，自2022年9月原上海银保监局审核黄毅任汇华理财首席合规官的任职资格以来，汇华理财对于黄毅的履历的披露水平一直较为简单。据汇华理财4月30日公布的2023年信息披露报告，首席合规官简历一栏仅显示，“1981 年生，女，硕士研究生。自 2022 年 9 月起担任汇华理财有限公司首席合规官。”

汇华理财成立于2020 年 9 月 27 日，目前的注册资本为10亿元，公司是中国首家外资控股的合资理财公司。外方股东东方汇理资产管理公司出资比例为55%，中银理财有限责任公司出资比例为45%。2023年，汇华理财的营业收入为8609.12万元，亏损6249.15万元，公司总资产达9.45亿元。