券商上市持续停滞，又一家撤回辅导备案，6家正IPO排队

上海证监局网站披露，华金证券已撤回上市辅导备案。

华金证券相关人士表示，撤回辅导是对上市工作节奏进行调整，并未改变公司登陆资本市场的战略规划，公司将持续探索特色化发展路径，践行高质量发展，将根据经营发展情况和资本市场情况，适时择机启动登陆资本市场工作。“我们对所有一直给予关注和支持的朋友们，表示衷心的感谢。”该人士称。

华金证券撤回辅导有两大背景，一是公司审计机构是普华永道中天会计师事务所，普华永道近期因恒大地产造假案备受行业及客户质疑，逾30家上市公司与其取消合作关系；二是IPO政策收紧已持续近10个月，今年IPO终止数量已高达229家。

券商上市趋缓，目前，渤海证券、财信证券、开源证券、华宝证券、华龙证券、东莞证券处于IPO在审排队。此外，值得关注的是国盛证券，公司正通过国盛金控的吸收合并完成“曲线上市”。

撤回上市辅导备案

2020年3月，华金证券向上海证监局提交首次公开发行股票并上市的辅导备案申请，此后，华金证券一直处于持续辅导工作状态。

对于撤回上市辅导备案的原因，有市场猜测称或与公司辅导备案的会计所有关。但据接近华金证券人士称，华金证券撤回辅导，与普华永道并不关系，纯属公司战略调整。

华金证券在上海证监局官网披露的辅导备案基本情况表显示，辅导机构是中信证券，会计师事务所是普华永道中天会计师事务所。

近期，普华永道因恒大地产造假案备受行业及客户质疑，行业声誉大受影响，连带业务及客户出现大幅流失。目前至少已有30家上市公司取消了与普华永道的合作，范围涉及A股市场和港股市场。

此外，华金证券撤回辅导备案的大背景之一是，今年以来A股IPO几乎陷入停滞，终止数量巨大。

上交所企业上市服务信息显示，沪深北三家交易所本期（6月10日至6月16日）无新增申报企业，沪深北三家交易所今年新增申报企业仍为2家，且均为北交所。目前各板块在审企业共448家，较上周统计时减少21家；今年以来，已公布终止审查企业229家，较上周统计时增加22家；今年以来，上市企业41家，融资合计295.4亿元，周环比来看，上周新增1家企业完成上市。

就华金证券自身而言，去年以来华金证券多位高管变动。去年9月，华金证券董事长发生变更，由华发集团常务副总经理、珠海华发投资控股集团董事长兼总裁谢伟出任公司董事长。珠海华发投资控股集团是华金证券第一大股东，持股比例为79.01%。今年3月12日，华金证券副总裁周磊离任，周磊分管公司资管业务；5月，原民生证券经纪业务事业部副总裁、运营服务部总经理（兼）刘庆萌加入华金证券。

华金证券人士称，谢伟出任公司董事长，体现了华发集团对华金证券发展的重视与期望，可以看出华发集团深化对华金证券的战略支持与业务赋能。

6家IPO在审排队、国盛证券“曲线上市”

目前，有6家券商IPO在审排队，分别是渤海证券、财信证券、开源证券、华宝证券、华龙证券、东莞证券，最新进程来看，仅渤海证券处于“已问询”，其他几家均为“中止及财报问询”；仅开源证券与东莞证券拟在深交所主板上市，其他4家均计划上交所主板上市；6家券商的受理时间至今均超过1年3个月，受理时间同为去年3月。

此外，国盛证券即将“曲线上市”。国盛金控曾于2024年1月13日发布公告称，为进一步整合资源、提高效率、聚焦证券主业，拟吸收合并国盛证券，并称吸收合并完成后，将有利于公司聚焦证券主业，提升国盛证券的品牌效应优势，有利于提升公司综合金融服务水平，更好发挥国盛证券作为江西省属唯一证券全牌照企业的作用。完成吸收合并后，拟将证券简称变更为“国盛证券”。

4月1日，锦龙股份发布公告，收到参股公司东莞证券来函，因其暂缓提交IPO申请文件中记录的财务资料，2024年3月31日起东莞证券IPO审核进入中止状态。

东莞证券与股东锦龙股份的关系，正在悄然生变。5月29日，锦龙股份公告，公司拟转让所持有的东莞证券股份有限公司股份，截至目前，公司仍需就标的股份交易相关事项继续与意向受让方进行谈判协商，相关的尽职调查、审计、评估工作尚未完成。待相关工作完成后，公司董事会将根据公司与意向受让方后续谈判的进展情况，审议确定本次交易的交易条件和转让价格等事项。

渤海证券备战IPO已长达七年，2016年10月，渤海证券与光大证券签订上市辅导协议；2021年12月，渤海证券提交IPO申报；2022年5月，证监会针对申报文件提出42条反馈意见；2023年，全面注册制落地，已获证监会受理的IPO项目陆续“平移”至沪深交易所进行注册制审核，渤海证券是其中之一；目前，在更新财务资料后，审核状态为“已问询”，距离上市委审议会议阶段还有一段距离。

渤海证券IPO进程又生变数。近日，渤海证券公告，公司收到证监会立案告知书，因涉嫌财务顾问业务违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对渤海证券立案。

排队上市的6家券商中，4家券商2023年营收、净利润同比增长，分别是华宝证券、渤海证券、开源证券、财信证券；东莞证券、华龙证券营收、净利均同比下滑。

2023年营收由高到低依次是，财信证券（36.46亿元）、开源证券（30.61亿元）、东莞证券（21.55亿元）、渤海证券（21.01亿元）、华宝证券（12.22亿元）、华龙证券（11.97亿元）。

渤海证券营收同比增速最高，达48.39%；华龙证券去年营业收入同比下降10.93%。

2023年净利润由高到低依次是财信证券（8.58亿元）、渤海证券（6.78亿元）、东莞证券（6.35亿元）、开源证券（6.12亿元）、华龙证券（3.22亿元）、华宝证券（1.98亿元）。