监管出手规范券商开户行为，对展业提出17条新要求
A股震荡上涨带来一波又一波历史性行情，作为一线参与者也是服务者，券商的展业情况受到关注，包括开户、交易权限申请等等，其中也不乏暴露合规问题。财联社记者最新获悉，监管部门已向各券商下发通知，对近期券商展业提出要求，尤其强调合规性，重视投服工作。监管部门称，近期，市场新开户数量和融资规模显著增加，为促进...
证监会重磅发布！全面优化券商风控指标体系，或释放近千亿资金
9月20日，证监会发布修订后的《证券公司风险控制指标计算标准规定》（以下简称《规定》），进一步发挥风险控制指标的“指挥棒”作用。对证券公司投资股票、开展做市等业务的风险控制指标计算标准进行了完善，对优质证券公司的风控指标适当予以优化，即适当调整连续三年分类评价居前的证券公司的风险资本准备调整系数、表...
行业重磅：券商债券业务评价办法修订，扣分加分项更精准
6月12日，中国证券业协会（简称“中证协”）发布修改后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（简称《评价办法》），对证券公司开展公司（企业）债券（简称债券）承销与受托管理业务的内控管理、执业质量与服务能力等情况进行评价，促进证券公司履职尽责，提升债券业务执业质量，提高债券市场服务实体经济能力。《评价...
严监管持续：3家头部券商被罚
对券商严监管持续。近日，陆续有头部券商被罚。华泰证券因部分自营业务合规风控把关不到位、从业人员资质管理不到位等4项问题，被江苏证监局责令改正。国信证券因纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等4项问题，被深圳证监局出具警示函。银河证券因存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题，被北京证监局出具警示...
首例，上市公司实控人违规减持，两头部券商受牵扯被立案调查
财联社4月12日讯（记者 郑正）就在“国九条”及证监系统1+N系列规定出台之际，关于中信、海通证券两头部券商的立案通知公告也在当晚发出，很是吸引了市场关注。事出中核钛白的实控人违规减持定增股票及信披违法。中信与海通两券商也牵扯其中，这也是上市公司实控人违规转让定增股票，券商首次受牵连被立案调查。事实...
给43家上市券商立规矩，四大方面看新要求
财联社4月13日讯（记者 李迪）4月12日，证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》（以称《规定》）公开征求意见。这次修订《规定》是落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》的具体举措。证...
