投资者保护政策密集出台，多地监管接下来将这么做

投资者保护是资本市场稳定发展的重要一环，如何有效维护投资者权益受到各方广泛关注。

5月15日，证监会集中发布了10项与投资者保护密切相关的制度规则，还公布了多起投资者保护执法案件以及投资者赔付典型案例等。

证监会主席当天吴清表示，将把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面。上述一系列制度规则，包括严把发行上市入口关，加强现金分红、股份减持、量化交易等方面监管，督促行业机构履职尽责等，都充分体现了保护投资者的鲜明导向。

在多位受访专业人士及投资者看来，完善制度规则，有利于维护市场公平、提升监管效能、推动市场主体积极参与投资者保护等。

陕西证监局相关负责人对第一财经说，上述规则进一步夯实了保护投资者合法权益的制度基础，有利于维护证券交易秩序和市场公平，督促发行人树立为投资者负责的理念，提升投资者综合服务质效、矛盾纠纷预防化解能力和法治化水平，从而更加有效保障中小投资者合法权益。

从实践层面，投资者保护是一项长期工程，需要市场各主体共同出力。多地受访证监局表示，下一步将继续强化上市公司及行业机构监管、完善投保服务、优化投教体系、畅通维权渠道等。

上海证监局表示，未来将继续聚焦监管主责主业，全面强化“五大监管”，进一步提升上市公司质量，推动行业机构端正经营理念；同时依托上海投保联盟完善投保机制建设，持续优化投教服务体系，倡导理性投资文化以及畅通投资者行权维权渠道等。

此外，深圳证监局相关负责人也表示，将持续打造立体有机的辖区投资者保护体系，拓宽中小投资者的维权救济渠道。同时，督促市场机构切实扛起主体责任，加大投保资源投入和工作力度，针对广大中小投资者的实际需求，提供“更高效的沟通渠道”“更匹配的金融服务”“更丰富的投教产品”“更方便的救济手段”。

行业机构则要端正经营理念，合规展业，同时加强投资者教育、配合投保机构开展维权工作。中国银河证券执委会委员、业务总监、董秘刘冰对第一财经说，证券经营机构需要归位尽责，不断提升执业质量，强化投资者适当性管理，依法合规展业，将投资者保护工作融入面向投资者服务的全流程等。同时，积极配合投保机构开展纠纷调解、支持诉讼、特别代表人诉讼等公益维权工作，引导投资者知权、行权、维权，不断提高投资者维权服务质效。

“同样地，投资者也应当正确认识风险与收益相匹配的投资基本原则，理性看待市场波动，不断提升对理财产品和相关服务的认知，从而更好地认识风险、理解风险、应对风险，树立长期投资、价值投资、理性投资的健康理念，远离各类非法证券活动。同时，投资者还应当充分了解维权渠道，善用维权方式，积极通过正规渠道寻求法律援助，并采取恰当的维权措施，最大程度地捍卫自己的合法权益。”刘冰表示。