海通证券因违反合规管理办法，被中国证监会采取责令改正的措施
10月18日，证监会对海通证券股份有限公司采取责令改正措施，经查，证监会发现海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条，证监...
重磅官宣！黄天佑出任香港证监会主席
香港特区政府10月14日公布，香港特区行政长官根据《证券及期货条例》（第571章），委任黄天佑博士出任香港证券及期货事务监察委员会（证监会）主席，任期三年，由2024年10月20日至2027年10月19日。黄天佑曾于2012年至2018年担任香港证监会非执行董事，亦于2007年至2013年担任香港联...
证监会：对突破关键核心技术企业并购重组实施“绿色通道”
9月24日，证监会发布《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》指出，并购重组是支持经济转型升级、实现高质量发展的重要市场工具。新“国九条”对活跃并购重组市场作出重要部署。为进一步激发并购重组市场活力，证监会在广泛调研的基础上，研究制定了《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》，坚持市场化方向，更...
事关IPO，证监会最新通知：对保荐机构开放查询
证监会9月20日向发行人、各保荐机构下发通知，明确将提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询比对服务，开展辅导工作的保荐机构（以下简称“保荐机构”）可在拟上市企业（以下简称“发行人”）提交辅导验收申请前，向发行人注册地或主要经营地证监局提交查询申请，证监局将在5个工作日内向保荐机构反馈结果。记者从证...
投行大佬内幕交易，亏损532万元，被罚460万元，10年市场禁入！光大证券回应
日前，证监会网站发布了一则行政处罚决定书，此次处罚的当事人赵远军曾任光大证券保荐业务部门负责人，2020年2月在参与“星星科技”重组过程中违规进行内幕交易。不过，尽管赵远军在“星星科技”发布重大资产重组公告前精准“潜伏”，但最终却以亏损532.6万元出局。另外，根据处罚决定，证监会依法对赵远军处以共...
证监会：我国资本市场并购重组进入“活跃期”
今天（11日），记者从证监会获悉，在多项政策支持下，我国资本市场并购重组正进入“活跃期”。数据显示，2024年5月以来，A股上市公司共披露46单重大资产重组项目，7单发股类重组提交证监会注册。证监会有关部门负责人表示，总体看，并购重组市场化改革取得了积极成效，具有标志性意义的并购案例相继涌现，呈现“...
监管持续向撤单IPO开刀，年内超三百单撤回，谁在铤而走险？
监管持续重申IPO不得“带病闯关”“一撤了之”，却屡屡有发行人、中介机构铤而走险。证监会日前通报今年上半年行政执法情况时表示，对于涉嫌重大违法违规行为的发行人，即使撤回发行上市申请，坚持一查到底，并“点名”华道生物IPO等违法违规被查项目。全面注册制之下，IPO坚持“申报即担责”，但在“入口关”越来...
证监会通报，上半年罚没款85亿余元，超去年全年总和
证监会8月16日发布了2024年上半年证监会行政执法情况。今年上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元，超过去年全年总和。证监会表示，下一步将深入学...
空缺6个月后，深交所将迎新任总经理，证监系统干将李继尊出任
深交所即将迎来新一任总经理，由证监会办公厅主任李继尊担任，这是深交所第十任总经理。2024年以来，深交所一把手均已换新。2023年9月，时任深交所理事长陈华平走马上任证监会副主席。2023年12月28日，时任深交所总经理沙雁，被任命为党委书记，并于2024年2月就任深交所理事长。这也意味着，自今年2...
李明履新，证监会近一年内迎第二位副主席，具有丰富法治监管经验
根据证监会官网，近日，李明已经被任命为中国证券监督管理委员会副主席。中央组织部通知，李明同志任中国证券监督管理委员会党委委员，免去方星海同志的中国证券监督管理委员会党委委员职务。目前，证监会主席为一正四副，包括主席吴清，副主席李超、王建军、陈华平、李明。纪检监察组组长樊大志排序在李超之后。其中三位任...
