多家公司或实控人被立案调查！涉及违规减持、违规信披…… 严厉打击大股东违规减持，新易盛、天顺股份实控人被立案调查。12月22日晚间，新易盛公告称，涉嫌违反限制性规定转让股票等行为，公司实际控制人高光荣被立案调查；天顺股份也公告称，公司实际控制人王普宇涉嫌信息披露违法违规及违反限制性规定转让证券，被证监会立案。其实从上周五（12月20日）以来，包括新迅达、...
3年虚增收入超10亿，这家A股公司被罚850万元 作者：证券时报 曾剑沪市上市公司ST智知（603869）的造假罚单出炉。ST智知11月26日晚披露，公司收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》（《告知书》）。因公司2019年至2021年的年报均存在虚假记载等违法行为，证监会拟对公司予以处罚。证券时报e公司记者注意到，以《告知书》来看，ST智知时任董...
香港证监会冻结9100万港元资产！或与黑客入侵、操纵市场有关 11月21日，香港证监会向四家经纪行发出限制通知书，禁止其处置或处理其客户账户内所持有的约9100万港元资产，原因是相关账户涉嫌与操纵市场或欺诈行为有关——在2024年10月24日至11月6日期间，相关行为涉及账户遭入侵来进行未经授权网上交易。这四家经纪行分别是盈透证券香港有限公司、软库中华金融服务...
吴清：资本市场长期向好的底层逻辑将会更加稳固 11月19日，证监会主席吴清11月19日在国际金融领袖投资峰会上表示，证监会将坚持趋利避害，突出公平规范发展，对股份减持、量化交易、融券等及时完善相关制度规则和相关监管措施。证监会：“并购六条”发布以来已有260多家公司披露资产重组事项吴清表示，资本市场突出支持发展新质生产力。今年以来，证监会先后出...
渤海证券一单并购业务遭没一罚三，仅57万业务收入，却酿就大隐患 由于过往承做某股权财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责一案，渤海证券收到证监会行政处罚事先告知书的公告，证监会拟对公司作出行政处罚。据事先告知书披露，证监会认为，公司在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的情况，证监会拟决定对公司责令改正，没收业务收入56.60万元，并处以169.81万元罚款。在此次事先告...
治理混乱、管理失控……这家机构被证监会接管 11月15日，鉴于和合期货有限公司（以下简称和合期货）公司治理混乱，管理失控且情节严重，为保护期货交易者合法权益，维护期货市场秩序，根据《期货和衍生品法》第七十四条第一款、《期货交易管理条例》第五十六条，以及《证券公司风险处置条例》第八条、第六十二条的有关规定，中国证监会决定自2024年11月15日...
证监会：提升A股投资价值，欢迎更多国际投资者来华展业兴业 证监会副主席李明7日在参加2024年上海证券交易所国际投资者大会时表示，随着近期各方面落实9月26日中央政治局会议精神，打出的一系列政策“组合拳”陆续落地见效，相信会有越来越多的投资者看到中国经济和中国资产的吸引力，参与分享中国经济和资本市场改革发展红利。中国市场依然是全球投资的沃土，欢迎更多国际投...
中金公司回应被证监会罚没800万元：诚恳接受处罚，强化全面整改 10月26日，券商巨头中金公司（601995.SH，股价36.25元，市值1749.9亿元）发布公告，就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，公司称，已收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对公司责令改正，给予警告，罚没800万元。同时，对该项目直接负责的...
上市公司遭公安机关立案调查！涉嫌隐匿会计凭证、会计账簿、会计报告 10月27日晚间，紫天科技（300280.SZ，股价18.3元，市值29.66亿元）公告，公司于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规和涉嫌拒绝、阻碍执法，以及LIXIANG（李想）、宋庆、李琳涉嫌拒绝、阻碍执法，中国证监会决定对公司及LIXIANG（李想）、宋庆、李琳进...
鼎益丰63.5亿港元资产被冻结，涉及11个人！香港证监会最新通报…… 10月25日，香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）发布消息称，根据《证券及期货条例》第213条提出的法律程序中，原讼法庭向11名涉嫌操纵鼎益丰控股集团国际有限公司（鼎益丰，00612.HK）股份的人士发出临时强制令。根据上述临时强制令，被指称曾在2018年3月1日至9月14日期间操纵鼎...
