吴清：资本市场长期向好的底层逻辑将会更加稳固
11月19日，证监会主席吴清11月19日在国际金融领袖投资峰会上表示，证监会将坚持趋利避害，突出公平规范发展，对股份减持、量化交易、融券等及时完善相关制度规则和相关监管措施。证监会：“并购六条”发布以来已有260多家公司披露资产重组事项吴清表示，资本市场突出支持发展新质生产力。今年以来，证监会先后出...
渤海证券一单并购业务遭没一罚三，仅57万业务收入，却酿就大隐患
由于过往承做某股权财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责一案，渤海证券收到证监会行政处罚事先告知书的公告，证监会拟对公司作出行政处罚。据事先告知书披露，证监会认为，公司在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的情况，证监会拟决定对公司责令改正，没收业务收入56.60万元，并处以169.81万元罚款。在此次事先告...
治理混乱、管理失控……这家机构被证监会接管
11月15日，鉴于和合期货有限公司（以下简称和合期货）公司治理混乱，管理失控且情节严重，为保护期货交易者合法权益，维护期货市场秩序，根据《期货和衍生品法》第七十四条第一款、《期货交易管理条例》第五十六条，以及《证券公司风险处置条例》第八条、第六十二条的有关规定，中国证监会决定自2024年11月15日...
证监会：提升A股投资价值，欢迎更多国际投资者来华展业兴业
证监会副主席李明7日在参加2024年上海证券交易所国际投资者大会时表示，随着近期各方面落实9月26日中央政治局会议精神，打出的一系列政策“组合拳”陆续落地见效，相信会有越来越多的投资者看到中国经济和中国资产的吸引力，参与分享中国经济和资本市场改革发展红利。中国市场依然是全球投资的沃土，欢迎更多国际投...
中金公司回应被证监会罚没800万元：诚恳接受处罚，强化全面整改
10月26日，券商巨头中金公司（601995.SH，股价36.25元，市值1749.9亿元）发布公告，就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，公司称，已收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对公司责令改正，给予警告，罚没800万元。同时，对该项目直接负责的...
上市公司遭公安机关立案调查！涉嫌隐匿会计凭证、会计账簿、会计报告
10月27日晚间，紫天科技（300280.SZ，股价18.3元，市值29.66亿元）公告，公司于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规和涉嫌拒绝、阻碍执法，以及LIXIANG（李想）、宋庆、李琳涉嫌拒绝、阻碍执法，中国证监会决定对公司及LIXIANG（李想）、宋庆、李琳进...
鼎益丰63.5亿港元资产被冻结，涉及11个人！香港证监会最新通报……
10月25日，香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）发布消息称，根据《证券及期货条例》第213条提出的法律程序中，原讼法庭向11名涉嫌操纵鼎益丰控股集团国际有限公司（鼎益丰，00612.HK）股份的人士发出临时强制令。根据上述临时强制令，被指称曾在2018年3月1日至9月14日期间操纵鼎...
投行罚单“刷屏”：11家机构被罚，2家债券承销业务被暂停半年
证监会罚单“刷屏”。10月18日晚，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时，16名对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施。除了...
这一波罚了11家券商投行，2家债券承销遭停半年，处罚还涉及7位高管
督促券商从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，这一步调依然紧密，监管部门持续强化对券商投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任。据证监会官网，证监会组织对部分券商投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，13家券商投行专项检查结果出炉。一是开源证券、中原证券两家券商公司债券承销业务暂停6...
海通证券因违反合规管理办法，被中国证监会采取责令改正的措施
10月18日，证监会对海通证券股份有限公司采取责令改正措施，经查，证监会发现海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条，证监...
