证监会出手：5家A股公司遭重罚，力度全面升级

资本市场从严监管持续深入，处罚力度全面升级。7月5日证监会消息，近日证监会综合违法情节、责任程度等，对5家上市公司财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件作出行政处罚、事先告知。一是对江苏舜天、ST特信、*ST中利三家公司出具行政处罚决定书，累计罚款6830万元，并对6名主要责任人实施证券市场禁入...

吴清再次带队多地调研，哪些政策正酝酿推出？

监管将有新行动。6月28日，据证监会消息，近日证监会党委书记、主席吴清与其他班子成员先后在深圳、广州、上海、北京等地，围绕进一步全面深化资本市场改革开展调研，通过召开座谈会、实地走访等方式，分别与上市公司、行业机构、投资者、专家学者及系统单位代表深入交流，充分听取意见建议。自吴清上任以来，这已不是首...

多家券商被罚，近半个月至少有5家券商接到罚单

这次集中在经纪业务。近日，又有多家券商陆续被罚。券商中国记者梳理发现，6月以来，至少有5家券商或从业人员接到了监管的罚单。有的券商人员未按约定的执业地域范围展业；有的券商人员与投资者约定分享投资收益并分担投资损失，谋取不正当利益；有的券商私下接受客户委托买卖证券；还有的券商人员未告知投资者交易佣金比...

证监会：加快补齐发行上市、股份减持、退市等各领域短板弱项

6月18日，中国证监会市场监管一司党支部发布《以强监管、防风险推动资本市场高质量发展》文章称，下一步，将落实新“国九条”的部署要求，突出强本强基、严监严管，以“时时放心不下”的责任感做好防风险、强监管工作，为资本市场高质量发展、服务经济社会发展贡献力量。抓好新“国九条”及配套制度落实落地，着力增强市...

证监会征求意见：拟适度放宽香港互认基金客地销售比例限制

6月14日，证监会官网今日发布通知，就《香港互认基金管理规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见。通知中指出：2024年4月19日，证监会发布了5项资本市场对港合作措施，助力香港巩固提升国际金融中心地位。近日，证监会对《香港互认基金管理暂行规定》（证监会公告〔2015〕12号）进行修订，进一步优化内...

什么情况？退市后的康得新又收结案通知书，一文看懂其退市历程

6月13日，此前因财务造假被强制退市的康得新，近日又因此前被立案调查事项迎来新进展而被广泛关注。从昔日的辉煌到最终的退市，康得新的历程充满了戏剧性，也充满了警示。康得新未披露一致行动关系违法事实不成立6月12日盘后，康得新发布公告，2018年证监会对公司、公司原控股股东康得投资及实控人钟玉涉嫌未披露...

审计机构和“掮客”不法行为曝光，“首恶”和“帮凶”无处可逃

会计师事务所开展审计需要保持独立性，以确保审计结果的客观性和公正性。如果会计师事务所在审计市场“掮客”的影响下丧失独立性，其审计结果必定存在严重瑕疵。近日，深圳证监局发布的2024年第3期《深圳证监局会计监管工作通讯》公布了两起典型案例警示，其中之一是深圳证监局严打审计市场“掮客”行为，证监会首例追...

证监会将在2024陆家嘴论坛期间发布资本市场相关政策举措

2024陆家嘴论坛将于6月19日至6月20日在上海举办。上海举行市政府新闻发布会，介绍第十五届陆家嘴论坛有关情况。中国证监会办公厅副主任王利在发布会上透露，6月19日上午，证监会主席吴清将出席论坛开幕式暨全体大会，并围绕“以金融高质量发展推动世界经济增长”发表主题演讲。6月19日下午，证监会副主席方...

股票将被ST，锦州港被查明连续4年财务造假，近一周又有4家上市公司被立案调查

本月，在国瑞科技、中泰化学、特发信息、汇金股份、海峡创新等多家公司突然宣布收到行政处罚决定书，因年报存在虚假记载而均被ST后，又一家上市公司锦州港也因相同的原因被ST。今日晚间，锦州港公告，公司收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。因公司2018年至2021年年度报告存在虚假记载，证...
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