多家银行开展个人客户身份信息核实工作，对不合规客户进行业务限制 “我行根据相关监管规定，将对证件过期未更新的、基本信息要素不完整或不真实的个人客户分批次采取账户控制措施。”“我行将视情况调整非柜面支付限额、暂停非柜面业务、只收不付、只付不收、不收不付等。”近期，多家银行公告表示，将开展个人客户身份信息真实性、完整性、有效性核实工作。据记者统计，截至目前，已有中国...
事关个人账户，多家银行密集行动 “对存在身份基本信息未完善的个人客户，我行有权依法对您的账户采取限制一定金融服务的控制措施。”近日，邮储银行发布了开展个人客户身份信息核实完善工作的公告。据记者统计，除邮储银行外，青海银行、山西银行、广东兴宁农商行等多家银行皆于近期加大对个人客户身份信息治理力度。除了完善信息，多家银行再度发起“唤醒...
风险大！工行、农行等重要公告，持卡人注意了 为保障账户与资金安全，帮助消费者了解自身银行账户开立情况，工商银行、农业银行近期先后发布公告称，将对“沉睡账户”开展提醒提示工作。提醒提示时间自公告发布之日起至2024年10月15日。市场分析此举的原因，一是防止电信网络新型违法犯罪，避免账户受损；另一方面则是管理银行卡资源和节约成本，避免闲置资金资...
“85后”庄家栽了！控制109个账户操纵1只股票，被罚没2.66亿 证监会网站近日披露的一则行政处罚决定书显示，一位名叫张智的“85后”，于2017年4月17日至2018年1月30日期间，实际控制蔡某清等99人名下109个证券账户，操纵“华英农业”股票，证监会决定没收张智违法所得132,785,829.05元（约合1.33亿元），并处以132,785,829.05元...
有人找回了被遗忘多年的“意外之财”：证监会批准，基金E账户上线运行 《每日经济新闻》（以下简称每经）获悉，可以帮助投资者“一站式”查询名下基金账户及份额持有信息的“基金E账户”APP，将在今天正式上线运行。公开数据显示，截至2023年底，全市场共有公募基金管理人158家，公募基金销售机构403家。而为了“不把鸡蛋放在一个篮子里”，投资者往往也不会只在一家机构购买基金...
90后操纵股票，1年暴赚9000万，被罚没超2.7亿元 近日，证监会公布了一则操纵股票的罚单。王某，90后，证监会对其操纵“电光科技”股票行为作出了处罚。2020年12月15日至2021年11月17日，王某控制使用87个证券账户，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响“电光科技”股票交易价格和交易量。王某操纵累计盈...
谁是郭宏？被证监会罚背后：她是董秘的母亲副总经理的老婆，还是创始股东 证监会湖南局处罚郭宏内幕交易奥士康背后：她是董秘贺梓修的母亲副总经理贺文辉的老婆还是创始股东证监会湖南局日前发布了中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2024〕5号(郭宏)，以内幕交易罪没收郭宏违法所得1,100,259.90元，并处以3,300,779.70元罚款，一共就是440万。然...
