赚的没有罚的多！东吴证券2项保荐业务违规，罚没超千万
被立案调查7个月后，东吴证券的处罚“靴子落地”！11月8日，东吴证券收到证监会开出的《行政处罚事先告知书》，对公司责令改正，给予警告。其中， 针对国美通讯 (现已更名为*ST美讯，600898.SH）， 没收东吴证券的保荐业务收入94.34万元 ， 并处以100万元罚款 ，没收承销业务违法所得471...
共罚没1500万，这家券商两投行项目处罚落定
11月8日晚间，东吴证券公告称收到来自监管的《行政处罚事先告知书》。中国证监会已对相关案情调查完毕，拟对该公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业的非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，依法作出行政处罚。根据公告，中国证监会将对东吴证券及相关的4位保荐代表人给予警告，并合共罚没1500万元。东吴证券则表示，将诚恳接受...
网传东吴证券研究所现“批量”离职，所长发圈回应：人员流动是行业正常情况
近日，行业流传消息称东吴证券研究所有大量一线员工离职，包括销售条线以及细分条线的研究员。对此，蓝鲸新闻记者联系到东吴证券相关负责人进行求证，但截至发稿未获置评。一位内部人士则透露，东吴证券研究所确有人员流动，但不清楚具体名单。记者还获悉，日前，东吴证券研究所所长郭晶晶通过个人朋友圈疑似对该市场传闻进...
东吴证券被证监会立案调查，事涉“东北参王”紫鑫药业、黄光裕旗下ST美讯
因非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，上市公司年报造假甚至欺诈发行，东吴证券股份有限公司（简称“东吴证券”，601555.SH）被证监会立案调查。4月16日，东吴证券发布公告称，于当日收到证监会《立案告知书》(证监立案字0382024051号)，因涉嫌国美通讯（简称“ST美讯”，600898.SH）...
