罚单密集落地：17家机构合计被罚超1700万元
8月2日，金融监管总局官网行政处罚信息更新，罚单密集落地。券商中国记者梳理发现，此轮罚单涉及交行、浦发、民生、华夏银行等17家银行业机构，所有机构合计被罚超1700万元。50余张罚单密集落地昨日，银行业机构迎来55张罚单的密集落地，国开行、国有大行、股份行、城农商行、村镇银行等均有涉及，所有机构合计...
有银行领千万级“天价罚单”，一银行被罚6000余万元
在防风险的总基调下，进入5月以来，监管处罚力度依旧有增无减。《金融时报》记者梳理同花顺iFinD数据平台发现，今年5月，中国人民银行、国家金融监督管理总局以及国家外汇管理局共对银行机构（包括各分支机构）开出120张罚单，涉及被罚没总金额约1.29亿元（以处罚公告日统计）。从处罚原因来看，除了信贷业务...
又一券商遭监管警示，年内券商收超百张罚单
在“两强两严”的监管基调下，券业罚单接连不断。5月21日，国投证券河北分公司收到河北证监局出具的警示函行政监管措施，直指该分支机构存在的四方面问题。具体来看，涉及未对员工执业行为实施有效合规管理、投资者适当性管理不到位、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策、信息公示内容不完整等问题。据...
严监严管言出必行，8天12家上市公司被立案调查
“严监管”成为证监会工作主基调已有数月。4月30日，沪深北交易所发布包括IPO新规、退市新规等在内的系列资本市场正式版本新规后，因各类违法违规行为被点名的上市公司数量进一步增加。根据Wind数据统计，仅5月5日—5月12日短短8天时间内，有至少12家上市公司被立案调查，5家企业收到深交所股票终止上市...
投顾机构正迎一波强监管：5家已被暂停新增客户，17家机构收28张罚单
①监管发布28张罚单，17家投顾机构遭罚，15名从业人员被罚，包括3家机构高管；②营销违规问题突出，“不当营销宣传”出现在16张罚单中，占比57.14%；③被暂停新增客户是中方信富上海分公司、容维证券天津分公司、云掌数科合肥分公司、爱赢投顾长沙分公司、成都汇阳投顾。财联社5月9日讯（记者 高艳云）与...
超20家券商领罚单，释放监管最新信号
新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”密集领罚单。4月以来，已有22家券商被监管部门采取了行政监管举措。有券商因定增保荐项目未勤勉尽责被出具保荐业务资格暂停6个月的行政监管措施，还有的券商相关负责人被认定为不适当人选。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，近期针对券商的罚单不仅数量多，罚得还重，明...
又见券商被罚：连发8张罚单
4月26日，河南证监局挂出8张罚单，剑指中原证券存在五大违规情形，七位相关负责人也领罚。近日，在“两强两严”的监管基调下，券业罚单数量呈现增长趋势。仅本月以来，收到证监会、交易所、各地证监局开具罚单的券商数量已经累计至十余家。值得一提的是，近期罚单覆盖面涉及经纪、投行、自营、信用、海外等诸多业务，一...
