这一波罚了11家券商投行，2家债券承销遭停半年，处罚还涉及7位高管
督促券商从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，这一步调依然紧密，监管部门持续强化对券商投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任。据证监会官网，证监会组织对部分券商投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，13家券商投行专项检查结果出炉。一是开源证券、中原证券两家券商公司债券承销业务暂停6...
海通证券因违反合规管理办法，被中国证监会采取责令改正的措施
10月18日，证监会对海通证券股份有限公司采取责令改正措施，经查，证监会发现海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条，证监...
历时3年，东方证券吸收合并东方投行正式落地
历时3年，东方证券吸收合并投行子公司事项终于迎来实质性进展。9月1日晚间，东方证券公告，近日已收到证监会换发的《经营证券期货业务许可证》，自9月2日起，东方证券承销保荐有限公司（简称“东方投行”）存量客户与业务整体迁移并入东方证券。东方投行，成为历史事实上，东方证券吸收合并东方投行，乃近年来证券行业...
中信建投，透露五个关键点，被泄露项目将被重点关注？
作 者丨崔文静编 辑丨巫燕玲图源丨图虫7月26日，中信建投研学人员在社交媒体晒小视频“985大一投行实习的一天”引发热议。名车、学校、家境、项目泄密、涉嫌财务造假……一个个细节被挖出，升级为网络爆点，不仅让金融圈内人吃了一份大瓜，也成为不少网友茶余饭后的谈资。7月27日晚间，中信建投官微发布针对性公...
华尔街顶级银行一个月两起，再有25岁年轻员工猝死
来源：金石杂谈终究是美国颠了，美国知名银行巨头美国银行（BOFA）一个月竟然上演两起年轻员工猝死事件。5月6日，金石杂谈报道，一位在陆军特战队干了十年之久的老兵，入职美银一年后猝死身亡。他在在金融机构组（一般这个组工作强度很大），连续四周高强度工作，且每周至少工作120小时。不止如此，身体得不到休息...
业务减少、收入下降，券商投行裁员、降薪来了
面对投行收入下滑的压力，除降薪裁员外，亦有部分券商采取了调岗、调整投行业务重心等措施。立夏已过，但券商投行“寒冬”仍在继续。今年一季度，上市券商投行收入同比下滑超三成，在业务收入持续下滑的同时，部分券商投行员工将面临裁员、降薪或调岗。今年以来，关于券商投行裁员降薪的话题，受到市场各方诸多关注。近日，...
大动作不断，韩国突然对“空头”动手
韩国突然对“空头”动手。当地时间5月6日，韩国金融监管机构发布通报称，迄今为止，已发现9家全球投行进行了价值2112亿韩元(约合人民币11.3亿元)的非法做空交易。韩国金融监督院高级副院长Hahm Yong-il表示，这9家投行中有2家已面临金融当局的处罚，并因涉嫌违反国家资本市场法而被移交给检察官...
8000保代失去“橄榄枝”： IPO锐减、大降薪酬与迷途困顿
投行保荐代表人，这一风光二十载、当之无愧的高收入群体，正在走入寒冬期。21世纪经济报道记者从不同规模的券商投行处了解到，“827新政”以来，随着IPO节奏的阶段性收紧，人员冗余，成为投行面临的普遍问题。Wind数据显示，去年8月27日至今，新股IPO仅有107个，月均13个；截至4月25日，年内新上...
超九成券商投行业务营收下滑，下一步怎么走？
尽管股权融资收紧始于去年8月底，但2023年年报显示，已有多家券商投行业务出现亏损。由于过去一年投资银行业务的外部市场环境及监管政策出现较大调整，证券公司2023年投行业务“成绩单”，已经成为市场关注焦点之一。券商中国记者注意到，在截至4月3日披露2023年年报的23家上市券商中，有6家投行业务营业...
