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实控人离婚“知而不报”，中信证券被警示

对发行人实控人认定和控制权核查不到位，投行和律所双双被出具警示函。11月8日，深交所披露了6则自律监管举措，5则都跟深圳市皓吉达电子科技股份有限公司(以下简称“皓吉达电子”)有关。皓吉达电子的两位实控人曾为夫妻关系，但招股书未披露二人在报告期内离婚，也未披露双方签订一致行动协议的时间。中介机构中信证...

北交所做出引导说明，关于拟IPO企业论证创新特征

10月14日，为进一步明确北京证券交易所市场定位把握标准，引导和规范上市申报行为，北交所近期在业内就如何开展拟上市企业创新特征信息披露及论证做出引导，要求保荐机构进行充分审慎核查并发表明确意见。具体来看，申报在北交所发行上市的，发行人报告期内应当具备基本的创新投入或产出，原则上应当满足以下基本要求之...

监管发威！券商、律所、会计所齐收"罚单"

撤回IPO申请后，若有违规行为仍难逃处罚。9月13日，深交所披露4份监管函，都与此前申报创业板IPO的苏州奥德高端装备股份有限公司相关。监管函显示，因存在未完整披露报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借；未充分披露内部控制缺陷、公司治理不规范的情形；部分会计处理不规范，相关信息披露不准确等违规问题，...

发行人、中介机构收到的IPO政府补助是否退回？专家解读来了

司法部会同财政部、证监会起草的《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定（征求意见稿）》近日向社会公开征求意见，其中对于中介机构收费不得与IPO结果挂钩、地方政府不得为公司上市提供奖励等规则受到关注。新规何时生效？发行人、中介机构收到的政府补助是否需要退回？这些问题成为关注焦点。中国...

上半年发行规模破1100亿元，海外企业抢滩中国债市

【环球网金融综合报道】在全球经济环境复杂多变的背景下，我国熊猫债市场继续展现出强劲的增长势头。据Wind数据统计，2024年上半年，熊猫债发行规模已突破1100亿元大关，达到1103亿元，较去年同期增长了超过50%，进一步巩固了熊猫债在全球资本市场的重要地位。熊猫债，作为注册于境外的机构在中国境内发...

注册制首例，上交所对IPO发行人开出5年内不接受申请文件罚单

6月11日，上交所对IPO发行人上海思尔芯技术股份有限公司（以下简称“思尔芯”）开出纪律处分，5年内不接受其发行上市申请文件。证券时报记者了解到，这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。2021年8月24日，上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。因思尔...

签字画押，把好IPO“入口关”，地方证监局动向曝光

各方把好IPO“入口关”进行时。4月16日，券商中国记者从券商人士处独家获悉，有地方证监局要求IPO辅导企业签署《提高拟上市企业申报质量承诺书》。该地方证监局要求IPO辅导企业承诺确保信息披露真实、准确；树立正确的“上市观”，不以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资；增强诚信自律法治意识，按规定接受...